ИЗМЕНЕНИЯ, КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ АКЦИЙ
«ТРОЙКА ДИАЛОГ – ТЕЛЕКОММУНИКАЦИИ»

(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы
31 августа 2006 года за №0596 – 94120696-3)

	Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Тройка Диалог –Телекоммуникации» изложить в следующей редакции:I. Общие положения

1. Полное название паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Телекоммуникации» (далее по тексту – «Фонд»).
2. Краткое название Фонда: ОПИФ акций «Тройка Диалог – Телекоммуникации».
3. Тип Фонда - открытый.
4. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог» (далее по тексту – «Управляющая компания»).
5. Место нахождения Управляющей компании: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.
6. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 12 сентября 1996 года № 21-000-1-00010, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» (далее по тексту – «Специализированный депозитарий»).
8. Место нахождения Специализированного депозитария: 125167, Российская Федерация, город Москва, улица Восьмого марта 4-ая, дом 6а 
9. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 08 августа 1996 года № 22-000-1-00001, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий» (далее по тексту – «Регистратор»).
12. Место нахождения Регистратора: 107078, Российская Федерация, Орликов переулок, дом 3, корпус «В».
13. Лицензия Регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра от 13 сентября 2002 года № 10-000-1-00255, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
14. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Закрытое акционерное общество «ЭНЭКО» (далее по тексту – «Аудитор»).
15. Место нахождения Аудитора: 105005, Российская Федерация, город Москва, улица Бауманская, дом 58/25, строение 8.
16. Настоящие правила доверительного управления Фондом (далее по тексту – «Правила») определяют условия доверительного управления Фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда (далее по тексту – «Инвестиционные паи»), выдаваемых Управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом владельцев Инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев Инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
18. Владельцы Инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
19. Срок формирования фонда начинается 04 сентября 2006 года. Срок формирования фонда заканчивается 01 декабря 2006 года, либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда равной 60 000 000 (шестьдесят миллионов) рублей.
20. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 01 июля 2021года.
Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы Инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им Инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения Фонда.

II. Инвестиционная декларация

21. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.
22. Инвестиционная политика Управляющей компании:  
Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
23. Объекты инвестирования, их состав и описание.
23.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в 
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее по тексту – «акции российских открытых акционерных обществ»);
3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
4) долговые инструменты, включая:
а) облигации российских хозяйственных обществ;
б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов);
 5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи закрытых, открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
23.2.  Облигации российских хозяйственных обществ могут входить в состав активов Фонда, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг).
23.3. Облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций могут входить в состав активов Фонда, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "В", "С", "Т".
23.4. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов могут входить в состав активов Фонда, если их проспектом предусмотрено, что не менее 80 процентов активов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O", пятая буква - значение "S";
 23.5. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции, эмитентами которых являются российские и иностранные юридические лица.
23.6. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
•	федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
•	органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; 
•	российские органы местного самоуправления;
•	иностранные органы государственной власти;
•	международные финансовые организации;
•	российские и иностранные юридические лица.
23.7. Лица, обязанные по:
	государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;
ценным бумагам иностранных государств, облигациям иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в одном из следующих государств: государстве, являющемся членом Содружества независимых государств, Европейского Союза, Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, Африканского союза, а также Албании, Аргентине, Бразилии, Венесуэле, Индии, Турции, Австралии, Брунее, Вьетнаме, Гонконге, Индонезии, Канаде, Китае, Малайзии, Мексике, Новой Зеландии, Папуа-Новой Гвинее, Перу, Сингапуре, Соединённых Штатах Америки, Таиланде, Тайване, Филиппинах, Чили, Южной Корее, Японии.
23.8. В состав активов Фонда могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last) или Ройтерс (Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
23.9. В состав активов Фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Указанное требование не распространяется на:
ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения;
паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.
23.10. В состав активов Фонда могут входить эмиссионные ценные бумаги, из числа указанных в пункте 23.1 настоящих Правил, конвертируемые в акции.
23.11. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
24. Структура активов Фонда.
24.1. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем; 
4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 24.2 настоящих Правил, может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
7) оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 5 процентов стоимости активов;
8) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов.
24.2. Предусмотренные подпунктом 4 пункта 24.1 настоящих Правил ограничения в отношении максимальной доли ценных бумаг в составе активов Фонда не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "ВВВ-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Ваа3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).
24.3. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации или личным законом иностранного эмитента ограничена в обороте или на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) ценная бумага включена в котировальные списки «А» или «Б» российской фондовой биржи;
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.9 настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования.
25. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает каких либо гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов на нее.
Стоимость объектов инвестирования, составляющих Фонд и, соответственно, расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда, могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц о возможном увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая Фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках, возникающих в связи с деятельностью Управляющей компании по управлению (инвестированию) имуществом, составляющим Фонд, вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при таком управлении (инвестировании).
В наиболее общем виде, понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности Управляющей компании по управлению имуществом, составляющим Фонд, от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей настоящего описания, под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой падение стоимости чистых активов Фонда и, соответственно, расчетной стоимости Инвестиционного пая, что в свою очередь является убытком для владельца Инвестиционных паев.
Владелец Инвестиционных паев и лицо, желающее приобрести Инвестиционные паи, неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
1.	Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами. 
2.	Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам, в том числе, относится риск банковской системы.
3.	Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.
4.	Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
5.	Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
6.	Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами.
7.	Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и иных нормативных правовых актов, в том числе, регулирующих условия обращения ценных бумаг;
8.	Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы, техногенные катастрофы, массовые беспорядки, забастовки, боевые и военные действия.
9.	Риск противоправных действий третьих лиц в отношении имущества, составляющего Фонд.
10.	Ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на ценные бумаги, которые могут привести к падению стоимости активов Фонда;
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями, владелец Инвестиционных паев или лицо, желающее приобрести Инвестиционные паи, всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций владельца Инвестиционных паев или лица, желающего приобрести Инвестиционные паи.
Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, решение о покупке Инвестиционных паев Фонда принимается лицом, желающим приобрести Инвестиционные паи самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления Фондом, его инвестиционной декларацией, с учетом оценки рисков, приведенных в настоящем пункте, но не ограничиваясь ими.

III. Права и обязанности Управляющей компании

26. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4) вправе принять решение о прекращении Фонда; 
5) вправе провести дробление Инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) вправе погасить за счет имущества, составляющего Фонд, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам Инвестиционных паев или для проведения операции обмена Инвестиционных паев.
28. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления Фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев Инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4) передавать Специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения. 
29. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия Специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия Специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам Инвестиционных паев или для проведения операции обмена Инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;
б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;
в) сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам; 
г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества Фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена Инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов Фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев; 
е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда;
ж) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
з) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
и) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также Специализированным депозитарием, Аудитором, Регистратором;
к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;
л) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у Специализированного депозитария, Аудитора, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 101 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами; 
м) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания.
30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами ж), з), к), л) подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если:
1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав Фонда, Инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на Инвестиционные паи.
31. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем и) подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы Фонда.
32. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.

IV. Права владельцев Инвестиционных паев. Инвестиционные паи.

33. Права владельцев Инвестиционных паев удостоверяются Инвестиционными паями.
34. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
2) право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом; 
3) право требовать от Управляющей компании погашения Инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день;
4) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами Инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев Инвестиционных паев.
35. Каждый Инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные Инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
36. Количество Инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
37. При выдаче одному лицу Инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество Инвестиционных паев определяется с точностью до седьмого знака после запятой.
38. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда.
39. Учет прав на Инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев Инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
40. Способы получения выписок из реестра владельцев Инвестиционных паев. 
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у Регистратора заявителю или его уполномоченному представителю. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе. 

V. Выдача Инвестиционных паев

41. Управляющая компания осуществляет выдачу Инвестиционных паев при формировании Фонда, а также после завершения формирования Фонда.
42. Выдача Инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев Инвестиционных паев.
43. Выдача Инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение Инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение Инвестиционных паев согласно приложению к настоящим Правилам.
Заявка на приобретение Инвестиционных паев, составленная по форме приложения № 1, № 3 и № 5 к настоящим Правилам, предусматривает выдачу Инвестиционных паев при однократном поступлении денежных средств в оплату Инвестиционных паев.
В случае если в течение 30 дней со дня приема заявки на приобретение Инвестиционных паев, составленных по форме, предусмотренной приложениями № 1, № 3 и № 5, денежные средства не были переданы в оплату Инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется
Заявка на приобретение Инвестиционных паев, составленная по форме приложения № 2, № 4 и № 6 к настоящим Правилам, предусматривает выдачу Инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в оплату Инвестиционных паев.
44. В оплату Инвестиционных паев передаются только денежные средства.
45. Выдача Инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату Инвестиционных паев.

Заявки на приобретение Инвестиционных паев

46. Заявки на приобретение Инвестиционных паев носят безотзывный характер.
47. Прием заявок на приобретение Инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования Фонда каждый рабочий день. 
Прием заявок на приобретение Инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок Управляющей компании и ее агентов по выдаче, погашению и обмену Инвестиционных паев (далее по тексту – «Агенты»), информация о работе которых предоставляется Управляющей компанией и ее Агентами по телефону или раскрывается   иными способами. 
Прием заявок на приобретение Инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения Фонда.
48. Порядок подачи заявок на приобретение Инвестиционных паев
Заявки на приобретение Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 1, № 2, № 3 и № 4 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 5 и № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение Инвестиционных паев, вместе с комплектом документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев Инвестиционных паев, могут быть направлены приобретателем Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании. Адрес Управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.
В случае направления приобретателем Инвестиционных паев заявки на приобретение Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, подпись приобретателя Инвестиционных паев на заявке на приобретение Инвестиционных паев, и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев Инвестиционных паев, должна быть удостоверена нотариально.
В случае направления приобретателем Инвестиционных паев заявки на приобретение Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, датой и временем приема заявки на приобретение Инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение Инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему приобрести Инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение Инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.
49.  Заявки на приобретение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- в Управляющую компанию;
- Агентам, кроме Агентов – Закрытого акционерного общества коммерческого банка “Ситибанк”, Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество), Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк»
Заявки на приобретение Инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- в Управляющую компанию;
- Агентам.
50. В приеме заявок на приобретение Инвестиционных паев отказывается в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствия надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев Инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые Инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретения Инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем Инвестиционных паев;
4) принятия Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи Инвестиционных паев;
5) введения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче Инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение Инвестиционных паев.

Выдача Инвестиционных паев при формировании Фонда

51. Выдача Инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее: 
30 000 (тридцать тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;
2 500 (две тысячи пятьсот) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.
52. Срок выдачи Инвестиционных паев составляет не более 3 (три) дней со дня:
поступления на счет Управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение Инвестиционных паев принята до поступления денежных средств; 
принятия заявки на приобретение Инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Управляющей компании до принятия заявки.
Выдача Инвестиционных паев производится не ранее дня, следующего за днем наступления более позднего из двух событий: принятия заявки на приобретение Инвестиционных паев или поступления на счет Управляющей компании денежных средств в оплату Инвестиционных паев.
53. До завершения формирования Фонда выдача одного Инвестиционного пая осуществляется на сумму 1000 (одна тысяча) рублей.
54. Количество Инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается один Инвестиционный пай.

Выдача Инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда

55. Выдача Инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда должна осуществляться в день включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату Инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
56. Выдача Инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда, за исключением выдачи Инвестиционных паев по заявкам на приобретение Инвестиционных паев, поданным агентам Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк», Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт», Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк», осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее:
30 000 (тридцать тысяч) рублей – при первичном приобретении Инвестиционных паев;
2 500 (две тысячи пятьсот) рублей – для последующих приобретений Инвестиционных паев.
Выдача Инвестиционных паев по заявкам на приобретение Инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк», осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее:
50 000 (пятьдесят тысяч) рублей – при первичном приобретении Инвестиционных паев;
5 000 (пять тысяч) рублей – для последующих приобретений Инвестиционных паев.
Выдача Инвестиционных паев по заявкам на приобретение Инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт» осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в сумме не менее:
100 000 (сто тысяч) рублей – при первичном приобретении Инвестиционных паев;
25 000 (двадцать пять тысяч) рублей – для последующих приобретений Инвестиционных паев.
Выдача Инвестиционных паев по заявкам на приобретение Инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк», осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в сумме не менее:
1 000 000 (один миллион) рублей – при первичном приобретении Инвестиционных паев;
100 000 (сто тысяч) рублей – для последующих приобретений Инвестиционных паев.

Порядок передачи денежных средств в оплату Инвестиционных паев

57. Порядок передачи денежных средств в оплату Инвестиционных паев.
57.1. Порядок передачи денежных средств в оплату Инвестиционных паев при формировании Фонда:
Перечисление денежных средств на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда.
57.2. Порядок передачи денежных средств в оплату Инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования Фонда:
Денежные средства, передаваемые в оплату Инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом Управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Возврат денежных средств, переданных в оплату Инвестиционных паев.

58. После завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату Инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав Фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату Инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме, меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату Инвестиционных паев.
59. После завершения (окончания) формирования Фонда возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 58 настоящих Правил, осуществляется Управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 60 настоящих Правил.
60. После завершения (окончания) формирования Фонда возврат денежных средств осуществляется Управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение Инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки Управляющая компания по истечении 3 (трех) месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса. 

Включение денежных средств в состав Фонда

61. Денежные средства, переданные в оплату Инвестиционных паев при выдаче Инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда, включаются в состав Фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение Инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев Инвестиционных паев;
2) если денежные средства, переданные в оплату Инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили Управляющей компании;
3) если не приостановлена выдача Инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения Фонда. 
62. Включение денежных средств, переданных в оплату Инвестиционных паев, в состав Фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение Инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю) лицевого счета в реестре владельцев Инвестиционных паев. 
63. Порядок включения денежных средств, переданных в оплату Инвестиционных паев, в состав Фонда:
63.1. При формировании Фонда внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче Инвестиционных паев на сумму, соответствующую сумме внесенных денежных средств.
63.2. После завершения (окончания) формирования Фонда денежные средства, переданные в оплату Инвестиционных паев, должны быть включены в состав Фонда в срок не позднее 5 (пять) рабочих дней с даты возникновения оснований для их включения в состав Фонда. При этом денежные средства включаются в состав Фонда не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением Фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления. 

Определение количества Инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования Фонда 

64. Количество Инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав Фонда, на расчетную стоимость Инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи Инвестиционных паев.
Количество Инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования Фонда, не может быть определено исходя из расчетной стоимости Инвестиционного пая, определенной на момент времени, предшествующий моменту подачи заявки на приобретение Инвестиционных паев или моменту поступления денежных средств в оплату Инвестиционных паев.
65. После завершения (окончания) формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость Инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Инвестиционных паев:
  агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»  , составляет:
- при сумме инвестирования до 1 000 000 (один миллион) рублей: 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;
- при сумме инвестирования от 1 000 000 (один миллион) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей: 1,25% (одна целая двадцать пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;
- при сумме инвестирования от 5 000 000 (пять миллионов) рублей включительно и выше: 1% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк».
  агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)  , составляет:
- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами Инвестиционных паев;
- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 0,75% (ноль целых семьдесят пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами Инвестиционных паев;
- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 1,2% (одна целая две десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами Инвестиционных паев;
- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 0,6% (ноль целых шесть десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами Инвестиционных паев:
- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 1,0% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами Инвестиционных паев;
- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 0,5% (ноль целых  пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами Инвестиционных паев;
В целях настоящего пункта Правил, под лицом, являющимся владельцем Инвестиционных паев, понимается физическое или юридическое лицо, у которого в реестре владельцев Инвестиционных паев открыт хотя бы один лицевой счет, на котором по итогам дня, предшествующего дню выдачи Инвестиционных паев, на основании заявки, поданной агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), числится количество Инвестиционных паев, больше нуля. Если указанное выше условие не выполняется, соответствующее лицо не считается владельцем Инвестиционных паев. 
 
VI. Погашение Инвестиционных паев.

66. Погашение Инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования Фонда.
67. Погашение Инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения Фонда - независимо от заявления таких требований. 
68. Требования о погашении Инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение Инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение Инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение Инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, и № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем Инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение Инвестиционных паев, а также, при необходимости комплект документов, необходимых для погашения Инвестиционных паев, могут быть поданы лицом, желающим погасить Инвестиционные паи непосредственно в Управляющую компанию, либо направлены посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании. Адрес Управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4, Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог».
В случае направления лицом, желающим погасить Инвестиционные паи заявки на погашение Инвестиционных паев, посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, подпись лица, желающего погасить Инвестиционные паи, на заявке на погашение Инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
В случае направления лицом, желающим погасить Инвестиционные паи, заявки на погашение Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, датой и временем приема заявки на погашение Инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма Управляющей компанией .
В случае отказа в приеме заявки на погашение Инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему погасить Инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на погашение Инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на погашение Инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
69. Прием заявок на погашение Инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение Инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок Управляющей компании и ее Агентов, информация о работе которых предоставляется Управляющей компанией и ее Агентами по телефону или раскрывается   иными способами.
70. Заявки на погашение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- в Управляющую компанию;
- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества коммерческого банка “Ситибанк”, Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество), Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк».
Заявки на погашение Инвестиционных паев физическими лицами подаются: 
- в Управляющую компанию;
- Агентам.
71. Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение Инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение Инвестиционных паев.
72. В приеме заявок на погашение Инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена Инвестиционных паев;
3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению Инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение Инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения Фонда;
5) подача заявки на погашение Инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования Фонда.  
73. Принятые заявки на погашение Инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества Инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев Инвестиционных паев.
74. В случае если заявка на погашение Инвестиционных паев, принятая до проведения дробления Инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве Инвестиционных паев с учетом дробления
75. Погашение Инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев Инвестиционных паев.
76. Погашение Инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) рабочих дней со дня приема заявки на погашение Инвестиционных паев.
77. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения Инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости Инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения Инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение Инвестиционных паев.
78. При подаче заявки на погашение Инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость, рассчитывается в следующем порядке:
При подаче заявки на погашение Инвестиционных паев, за исключением погашения по заявкам, поданным агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк” и агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расчетная стоимость Инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере 1 % (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая.
Скидка не взимается при подаче заявки на погашение Инвестиционных паев номинальным держателем или доверительным управляющим.
При подаче заявки на погашение Инвестиционных паев агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк” расчетная стоимость Инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере 3 % (три процента), включая НДС от расчетной стоимости Инвестиционного пая.
При подаче заявки на погашение Инвестиционных паев агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) расчетная стоимость Инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере:
- 3 % (три процента), включая НДС от расчетной стоимости Инвестиционного пая, в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных Инвестиционных паев на лицевой счет владельца Инвестиционных паев;
- 1% (один процент), включая НДС от расчетной стоимости Инвестиционного пая, в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных Инвестиционных паев на лицевой счет владельца Инвестиционных паев. 
79. Выплата денежной компенсации при погашении Инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации, Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения Инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
80. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены Инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные Инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
81. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня погашения Инвестиционных паев, за исключением случаев погашения Инвестиционных паев при прекращении Фонда.
82. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением Фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.

VII. Обмен Инвестиционных паев

83. Обмен Инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования Фонда.
84. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Добрыня Никитич”;
Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина";
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Тройка Диалог - Садко»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Финансовый сектор”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Федеральный”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Металлургия”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Электроэнергетика”;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Потребительский сектор”;
находящихся в доверительном управлении Управляющей компании.
85. Обмен Инвестиционных паев осуществляется путем конвертации Инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен Инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен Инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен Инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен Инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. 
Прием заявок на обмен Инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок Управляющей компании и Агентов, информация о работе которых предоставляется Управляющей компанией и ее Агентами по телефону или раскрывается иными способами,. 
86. Заявки на обмен Инвестиционных паев подаются в следующем порядке.
Заявки на обмен Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 10 и № 11 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем Инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен Инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 12 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен Инвестиционных паев, а также, при необходимости, комплект документов, необходимый для открытия лицевого счета в реестре владельцев Инвестиционных паев, на инвестиционные паи которого производится обмен, могут быть направлены лицом, желающим обменять Инвестиционные паи, в Управляющую компанию посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании. Адрес Управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.
В случае направления лицом, желающим обменять Инвестиционные паи заявки на обмен Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, подпись лица, желающего обменять Инвестиционные паи, на заявке на обмен Инвестиционных паев, и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, должна быть удостоверена нотариально.
В случае направления лицом, желающим обменять Инвестиционные паи, заявки на обмен Инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, датой и временем приема заявки на обмен Инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен Инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему обменять Инвестиционные паи, на почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на обмен Инвестиционных паев, могут быть направлены физическим лицом от своего имени, желающим обменять Инвестиционные паи, посредством электронной связи в Управляющую компанию по защищенному Internet – соединению в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий:
- физическое лицо, желающее обменять Инвестиционные паи посредством электронной связи, является участником системы электронного документооборота (далее по тексту – «ЭДО»), организованной  Регистратором и Управляющей компанией (далее по тексту – «Организаторы ЭДО») в соответствии с Федеральным законом «Об электронной цифровой подписи» и Соглашением об ЭДО.
- Заявка на обмен Инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм на web-сервере Управляющей компании, предназначенном для осуществления электронного документооборота и расположенном по адресу: http://personal.troika.ru;
- Заявка на обмен Инвестиционных паев заверена ЭЦП физического лица, желающего обменять Инвестиционные паи. Сертификаты ЭЦП выдаются лицом, осуществляющим функции удостоверяющего центра в соответствии с Соглашением об ЭДО.
Датой и временем приема заявки на обмен Инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи, считается дата и время получения электронного документа Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен Инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами или действующим законодательством, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного ЭЦП через web-сервер Управляющей компании, предназначенном для осуществления электронного документооборота и расположенном по адресу: http://personal.troika.ru.
Заявки на обмен Инвестиционных паев, направленные факсом или курьером, не принимаются.
87. Заявки на обмен Инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев Инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
88. Заявки на обмен Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- в Управляющую компанию;
- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества коммерческого банка “Ситибанк”, Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество), Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк».
Заявки на обмен Инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- в Управляющую компанию;
- Агентам.
Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение Инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен Инвестиционных паев.
89. В приеме заявок на обмен Инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев Инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные Инвестиционные паи при обмене Инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена Инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем Инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи Инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по обмену Инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен Инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения Фонда и (или) паевого инвестиционного Фонда, на Инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен Инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования Фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
90. Принятые заявки на обмен Инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества Инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев Инвестиционных паев.
В случае если заявка на обмен Инвестиционных паев, принятая до проведения дробления Инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве Инвестиционных паев с учетом дробления.
91. Расходные записи по лицевым счетам владельцев Инвестиционных паев, подавших заявки на обмен Инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев Инвестиционных паев в срок не более 3 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен Инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего Фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

VIII. Обмен на Инвестиционные паи

92. Обмен на Инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев Инвестиционных паев при обмене на Инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда.
93. Количество Инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость Инвестиционного пая.
94. Расчетная стоимость одного Инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев Инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.

IX. Приостановление выдачи, погашения и обмена Инвестиционных паев

95. Управляющая компания вправе приостановить выдачу Инвестиционных паев. 
96. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу,  погашение и обмен Инвестиционных паев в следующих случаях:
•	расчетная стоимость Инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
•	передача прав и обязанностей Регистратора другому лицу.
Также Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу,  погашение и обмен Инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость Инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
97. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен Инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у Регистратора либо прекращение договора с Регистратором;
2) аннулирование соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Х. Вознаграждения и расходы

98. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 3,2 (три целых две десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда без учета налога на добавленную стоимости, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудитору в размере не более 0,3 (ноль целых три десятых) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда без учета налога на добавленную стоимости, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
99.  Вознаграждение Управляющей компании начисляется ежемесячно, в последний рабочий день каждого месяца и выплачивается не позднее 15 рабочих дней с даты его начисления.
100. Вознаграждение Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудитору выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с Управляющей компанией.
101. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого Специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев Инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения;
Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,04 (ноль целых четыре сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
102. Расходы, не предусмотренные пунктом 101 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 98 настоящих Правил, или 3,5 (три целых пять десятых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда без учета налога на добавленную стоимость, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.
103. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным Управляющей компанией в качестве доверительного управляющего Фондом, осуществляются за счет собственного имущества Управляющей компании.

XI. Определение расчетной стоимости одного Инвестиционного пая

104. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость Инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество Инвестиционных паев по данным реестра владельцев Инвестиционных паев на момент определения расчетной стоимости.

XII. Информация о Фонде

105. Управляющая компания и Агенты  обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен Инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев Инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного Инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату; 
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена Инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об Агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение Инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и настоящих Правил.
106. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи, погашения и обмена Инвестиционных паев, об Агентах, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов Фонда, о сумме, на которую выдается один Инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного Инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного Инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один Инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых Инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефону или раскрываться иным способом.
107. Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте http://www.troika-am.ru/. Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

XIII. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора

108. Управляющая компания несет перед владельцами Инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается Инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением Инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.
109. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
110. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
111. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами Инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего Фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим Фонд, и денежными средствами, переданными в оплату Инвестиционных паев. 
112. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, как за свои собственные.
113.  Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев Инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям Инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям Инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на Инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания Инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные Инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев Инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца Инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с Регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом. 
114. Управляющая компания возмещает приобретателям Инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) Инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца Инвестиционных паев.

XIV. Прекращение Фонда
115. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех Инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов Инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи Инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована лицензия Управляющей компании;
4) аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии Управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов Фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) Управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
116. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
117. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", составляет 0 (ноль) процентов суммы денежных средств, составляющих Фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд;
2) размера вознаграждений Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, начисленных им на день возникновения основания прекращения Фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам Инвестиционных паев, заявки которых на погашение Инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения Фонда.
118. Инвестиционные паи при прекращении Фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.

XV. Внесение изменений в настоящие Правила

119. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
120. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах". 
121. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 122 и 123 настоящих Правил.
122. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации Фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

4) с введением скидок в связи с погашением Инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
123. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

XVI. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов

124. Налогообложение доходов от операций с Инвестиционными паями владельцев Инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом Управляющая компания является налоговым агентом.
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с Инвестиционными паями владельцев Инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор
Закрытого акционерного общества 
«Управляющая компания «Тройка Диалог»                                                                     М.В. ЗАОСТРОВЦЕВА

	Приложение № 1 к Правилам
<штрих-код>
Заявка №       на однократное приобретение Инвестиционных паев физическими лицами
Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
		
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	
		
Реквизиты банковского счета  Заявителя	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	     	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование		Номер
 		Дата 			

Прошу выдать Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» на сумму в       рублей в порядке, установленном Правилами.	

Уведомление об операции направить:	

	
Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	
	
	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

			
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на однократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия

Срок оплаты		

Приложение № 2 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №______ на многократное приобретение Инвестиционных паев физическими лицами

Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	

Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
		
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	
		
Реквизиты банковского счета  Заявителя	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия Имя Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	     	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		
	
Прошу осуществить выдачу Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда на основании настоящей заявки без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по расчетной стоимости                                                                                                                                                                      Инвестиционного пая Фонда, определяемой в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом.	

Уведомление об операции направить:	
     	
Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	
	
	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

			
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на многократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 3 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №______ на однократное приобретение Инвестиционных паев юридическими лицами

Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________ 	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	

Полное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
Реквизиты банковского счета  Заявителя	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     

Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу выдать Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в порядке, установленном Правилами.

Уведомление об операции направить: ________________________________________________________________________________________
     

Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
			
		М.П.	
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на однократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия

Срок оплаты		

< Приложение № 4 к Правилам  
штрих-код>

Заявка №______ на многократное приобретение Инвестиционных паев юридическими лицами

Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________ 	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	
	
Полное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
Реквизиты банковского счета  Заявителя	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     

Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу осуществить выдачу Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда на основании настоящей заявки без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по расчетной стоимости Инвестиционного пая Фонда, определяемой в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом.
Уведомление об операции направить:  ________________________________________________________

Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
			
		М.П.	
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на многократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.	

Приложение №5 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №______ на однократное приобретение Инвестиционных паев 
юридическими лицами – номинальными держателями
Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе – номинальном держателе	
Лицевой счет Заявителя номинального держателя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	
	
Полное фирменное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/________		
кем выдан 	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	
     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/_______		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу выдать Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в порядке, установленном Правилами.
	
Приобретатель Инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:

     	
(указываются фамилия имя отчество или полное наименование приобретателя инвестиционных паев, реквизиты документа, платежные реквизиты).
	
Полное наименование и номера счетов депо приобретателя Инвестиционных паев и каждого номинального держателя приобретаемых Инвестиционных паев в интересах приобретателя Инвестиционных паев.
     	
Если приобретатель Инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):	
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	

Уведомление об операции направить:	

Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
		М.П.	
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на однократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия

Срок  оплаты		

Приложение №6 к Правилам  <штрих-код>
Заявка №______ на многократное приобретение Инвестиционных паев
юридическими лицами – номинальными держателями

Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе – номинальном держателе	
Лицевой счет Заявителя номинального держателя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	
	
Полное фирменное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/________		
кем выдан 	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	
     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/_______		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		
	
Прошу осуществить выдачу Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда на основании настоящей заявки без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по расчетной стоимости Инвестиционного пая Фонда, определяемой в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом.	
Приобретатель Инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:
     	
(указываются фамилия имя отчество или полное наименование приобретателя Инвестиционных паев, реквизиты документа, платежные реквизиты).
	
Полное наименование и номера счетов депо приобретателя Инвестиционных паев и каждого номинального держателя приобретаемых Инвестиционных паев в интересах приобретателя Инвестиционных паев.
     	
Если приобретатель Инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):	
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	
Уведомление об операции направить:		
	
Количество выдаваемых Инвестиционных паев определяется в соответствии с Правилами.	
Денежные средства, уплачиваемые за выдаваемые Инвестиционные паи, подлежат включению в состав имущества Фонда.	
В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда.	
Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать Инвестиционные паи.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
		М.П.	
Настоящая заявка на выдачу Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на многократное приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 7 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №       на погашение Инвестиционных паев физическими лицами

Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ______/______/__________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	

Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
		
Реквизиты банковского счета заявителя	     	
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия Имя Отчество 	     	
	
Документ, удостоверяющий личность 	     	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		
	
Прошу погасить принадлежащие мне Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.	
	
При определении суммы денежной компенсации расчетная стоимость Инвестиционного пая определяется в соответствии с Правилами.	

Уведомление об операции направить:	
     	

Заявитель подтверждает правильность и достоверность информации, указанной в настоящей Заявке.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками погашения Инвестиционных паев.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

			
Настоящая заявка на погашение Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на Погашение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия		
				
		Срок оплаты:		

Приложение № 8 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №______ на погашение Инвестиционных паев юридическими лицами

Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: _____/______/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	     	

Полное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия		номер		
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 		
		
Реквизиты банковского счета заявителя		
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	____/_____/_______		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу погасить принадлежащие мне Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.
	
При определении суммы денежной компенсации расчетная стоимость Инвестиционного пая определяется в соответствии с Правилами.	

Уведомление об операции направить:	

	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками погашения Инвестиционных паев.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

		М.П.	
Настоящая заявка на погашение Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на погашение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия

Срок оплаты		

Приложение № 9 к Правилам  
<штрих-код>
Заявка №       на погашение Инвестиционных паев юридическими лицами – номинальными держателями

Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия заявки: ___/____/________  	Время принятия заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе – номинальном держателе	
Лицевой счет Заявителя номинального держателя в реестре владельцев Инвестиционных паев 	
     	

Полное фирменное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия Имя Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу погасить принадлежащие мне Инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
     	
Владелец Инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:
     	
(указываются фамилия имя отчество или полное наименование приобретателя Инвестиционных паев, реквизиты документа).
	
Полное наименование и номера счетов депо владельца Инвестиционных паев и каждого номинального держателя погашаемых Инвестиционных паев в интересах владельца Инвестиционных паев:
     	
Если владелец Инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):	
Налоговый резидент Российской Федерации:      	Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	

Уведомление об операции направить:	
     	

Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.
	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками погашения Инвестиционных паев.			
	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
Настоящая заявка на погашение Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия	М.П.	
Принята заявка на погашение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:		Фамилия

Срок оплаты		

Приложение № 10  к Правилам  <штрих-код>
Заявка №       на Обмен Инвестиционных паев физическими лицами

Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, паи которого подлежат обмену	     	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, в паи которого производится обмен	     	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/_______		
кем выдан 	     	
		
	Налоговый резидент Российской Федерации:                     Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	
		
Реквизиты банковского счета заявителя	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия Имя Отчество	     	
		
Документ, удостоверяющий личность		
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/_______		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу осуществить обмен принадлежащих мне Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.

в порядке, предусмотренном Правилами на Инвестиционные паи

________________________________________________________________________________________________
(полное название фоднда, на Инвестиционные паи которого осуществляется обмен)	

Уведомление об операции направить:	
     	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками обмена Инвестиционных паев.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	
	
	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

			
Настоящая заявка на обмен Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на обмен № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 11 к Правилам  <штрих-код>
Заявка №       на обмен Инвестиционных паев юридическими лицами

Полное название Фонда:	Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия  заявки: ___/____/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, паи которого подлежат обмену	     	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, в паи которого производится обмен	     	
	
Полное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан 	     	
		
Реквизиты банковского счета  Заявителя	     	
	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	___/____/________		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		

Прошу осуществить обмен принадлежащих мне Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.

в порядке, предусмотренном Правилами на Инвестиционные паи

________________________ ________________________________________________________________________
(полное название фоднда, на Инвестиционные паи которого осуществляется обмен)	

Уведомление об операции направить:	
     	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками обмена Инвестиционных паев.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

		М.П.	
Настоящая заявка на обмен Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на обмен № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 12 к Правилам  <штрих-код>
Заявка №______ на обмен Инвестиционных паев юридическими лицами – номинальными держателями

Полное название Фонда:	 Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог –  Телекоммуникации»	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог»	
Заявка принята: 										Место: 
Дата принятия заявки: _____/______/________  	Время принятия  заявки: _____/_______	
Данные о Заявителе – номинальном держателе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, паи которого подлежат обмену	     	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев Инвестиционных паев Фонда, в паи которого производится обмен	     	
	
Полное фирменное наименование	     	
	
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/________		
кем выдан 	     	
Данные об Уполномоченном представителе	
	
Фамилия, Имя, Отчество	     	
	
Документ, удостоверяющий личность	
	
наименование	     	серия	     	номер	     	
дата выдачи	_____/______/_______		
кем выдан	     	
	
Документ, подтверждающий полномочия	
Наименование	     	Номер
 	     	Дата 	     		
	
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне Инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций«Тройка Диалог – Телекоммуникации» в количестве:       штук.

в порядке, предусмотренном Правилами на Инвестиционные паи
________________________ ________________________________________________________________________ 
(полное название фоднда, на Инвестиционные паи которого осуществляется обмен)	
	
Владелец Инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:

(указываются фамилия имя отчество или полное наименование владельца Инвестиционных паев, реквизиты документа, платежные реквизиты).
	
Полное наименование и номера счетов депо владельца Инвестиционных паев и каждого номинального держателя обмениваемых Инвестиционных паев в интересах владельца Инвестиционных паев.
	
Если владелец Инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):	
Налоговый резидент Российской Федерации:      	Налоговый нерезидент Российской Федерации:      	

Уведомление об операции направить:	
     	
Заявитель подтверждает факт своего ознакомления и согласия с Правилами, а также факт ознакомления с порядком и сроками обмена Инвестиционных паев.	
Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.	

	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		
		М.П.	
Настоящая заявка на обмен Инвестиционных паев носит безотзывный характер.			
	Фамилия		
Принята заявка на обмен № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,
принявшего заявку:				
				
		Фамилия	м.п.