Возможность продать часть замороженных иностранных активов
Правительство организовало специальные торги, в ходе которых у российских инвесторов была возможность продать часть заблокированных ценных бумаг иностранным инвесторам.
Торг завершены.
Торги завершены
Денежные средства от обоих этапов торгов выплачены согласно срокам, указанным в Решении Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года.
Организатору торгов удалось реализовать только часть активов от запланированного объема, поэтому сумма выплат может отличаться от максимально возможной и индивидуальна для каждого клиента.
Ограничения на распоряжение ценными бумагами и паями ПИФ, которые были установлены после получения согласия на совершение сделок в рамках торгов, сняты.
Где искать информацию о торгах и выплатах
Мы информируем вас на нашем сайте, в телеграм-канале, а также через клиентских менеджеров СберБанка
Куда были направлены деньги от продажи?
После поступления денег от организатора торгов УК переводит деньги клиентам в зависимости от продукта:
- если заблокированные активы входили в состав Вашего договора ДУ* или ИИС**, на счет ДУ.
- если Вы владелец паев ЗПИФ, полученного из ОПИФ, на Ваш банковский счет. Проверьте счет, указанный в Анкете фонда, и актуализируйте реквизиты.
- если Вы владеете паями ЗПИФ, полученного из БПИФ, и подавали согласие через сайт Финуслуги, на Ваш кошелек на Финуслугах.
- если Вы владеете паями ЗПИФ, полученного из БПИФ, и подавали согласие через Личный Кабинет УК «Первая», способ перечисления денежных средств зависит от Вашего брокера / управляющей компании: подробнее.
УК получила деньги от организатора торгов и перевела их на счета клиентов (ДУ или банковские) или передала для распределения брокерам/управляющим, на счетах которых находились заблокированные активы.
Получить возможно только рубли.
* Доверительное управление.
** Индивидуальный инвестиционный счет.
Как проходили торги
Торги заблокированными активами в рамках исполнения Указа Президента РФ №844 проходили в два этапа:
- первый этап завершился 12.08.2024, затем торги были продлены до 12 октября 2024 года. При этом согласия продавцов-резидентов, поданные в рамках первого этапа, действовали и во втором этапе;
- второй этап и торги в целом завершились 12 октября 2024.
Специальная правительственная комиссия сформулировала тезисы проведения торгов
Срок проведения торгов –
торги завершены
Стоимость в момент подачи на торги может быть меньше 100 000 р., а больше — нет. Например, в портфеле клиента — 10 допущенных к торгам бумаг по 11 000 р. Тогда в заявку на продажу получится включить только 9 из них, на общую сумму 99 000 р. Выставить на торги все 10 бумаг не выйдет — их совокупная стоимость превысит 100 000 р. и организатор просто отклонит заявку.
Стоимость бумаг определена по итогам торгов 22 марта 2024 года на иностранных биржах с перерасчетом в рублях по курсу ЦБ РФ. К продаже можно предъявить только иностранные ценные бумаги, которые учитываются на счетах НРД*** в зарубежных организациях.
*** Национальный расчетный депозитарий.
На какую сумму можно подать ценные бумаги на торги
100 000 р. — это совокупная начальная стоимость ценных бумаг от одного российского инвестора-физлица, которые можно подать на торги. УК будет стремиться собрать по каждому клиенту бумаги на сумму, максимально близкую к 100 000 р.
Как проходят торги и кто в них участвует
Минфин назначил организатором торгов брокерскую компанию «Инвестиционная палата». Всё проходит в режиме аукциона — организатор торгов выставляет лоты с иностранными ценными бумагами по стартовой цене, а покупатели объявляют свои цены, по которым они готовы их купить, но не ниже стартовой. УК только сообщает организатору торгов информацию о том, какие ценные бумаги и в каком количестве выставляет на торги. Таким образом, УК не имеет возможности влиять на ход торгов и цену продажи ценных бумаг.
Покупатели — иностранные инвесторы. Как правило, это иностранные компании, для которых торги — возможность вывести их замороженные активы. Они могут купить все ценные бумаги, только часть или не купить ничего. Поэтому получить деньги удастся только за те ценные бумаги, которые приобретут зарубежные инвесторы.
Что будет после торгов
В паевых фондах.
Организатор торгов передаст деньги, а также информацию о непроданных бумагах в УК, которая сделает выплаты на банковские реквизиты каждого клиента. Если согласие было подано через сайт Фин услуг, то на счет Фин услуг, либо, при наличии технической возможности, НРД осуществит выплату напрямую на ваш брокерский счет.
В стратегиях доверительного управления и ИИС, которые инвестируют напрямую в ценные бумаги или в ПИФ.
Организатор торгов переведет в УК деньги за проданные ценные бумаги и информацию о том, какие бумаги не были проданы. УК перечислит средства за проданные бумаги на счет ДУ клиента.
Сколько я получу денег
Так как продать бумаги ниже установленной цены нельзя, то российские инвесторы по итогам торгов получают:
- более 100 000 р., если иностранные инвесторы покупают все бумаги, а часть этих бумаг или даже все продаются выше стартовой цены.
- менее 100 000 р., если иностранные инвесторы покупают часть ценных бумаг.
Не исключено также и то, что ни одна бумага из заявки инвестора не продана. В этом случае, стоит помнить, что в Минфине рассматриваютли возможность возможно повторноего проведение проведения таких торгов (подробнее тут).
Данные о том, сколько ценных бумаг и по каким ценам удалось продать, в УК появляются после того, как их передает организатор торгов. Сумма будет известна уже по факту получения денег.
Что делать, если бумаги проданы на сумму менее 100 000 р.
Гарантировать, что удастся продать все выставленные бумаги на торгах, невозможно. У разных инвесторов процент исполнения заявок на продажу может быть разным. Нереализованные бумаги возвращаются обратно на счета в заблокированном состоянии.
Что будет с теми бумагами, которые не удастся продать и как они будут оцениваться
Их вернут обратно в паевые фонды и стратегии доверительного управления. Оценка будет происходить по котировкам, полученным из информационных источников. Цены, по которым будут проданы аналогичные бумаги на торгах, не будут распространяться на непроданные бумаги.
Где искать информацию о торгах и выплатах
Мы информируем вас на нашем сайте, в телеграм-канале, а также через клиентских менеджеров СберБанка.
Что важно знать
Для участия в торгах владельцам продуктов УК «Первая», участвующих в процессе, нужно было подать согласие на продажу активов на сумму до 100 000 ₽.
Сбор согласий проводился до 21 апреля 2024 года.
Теперь подать согласие не получится.
Нет. Участие добровольное, иностранные инвесторы не обязаны покупать заблокированные бумаги, так что участие в торгах не гарантирует продажу всех активов. Поэтому клиент сможет получить деньги только за те ценные бумаги, которые удастся продать.
Вы можете дать поручение (согласие) на продажу активов по каждому счёту в каждой инвестиционной компании. Главное, чтобы общая сумма ценных бумаг в заявках от них не превышала 100 000 р. А дальше решать будет организатор торгов: он может допустить все заявки, одну или даже ни одной.
За сами сделки на торгах комиссии не будет. УК снимет только вознаграждение, которое прописано в договорах доверительного управления.
Список бумаг, которые можно будет выставить на торги, определила специальная правительственная комиссия. Если в вашем портфеле есть заблокированные ценные бумаги, которые в этот список не попали, выставить их на торги не выйдет. Если правительство решит провести такие торги повторно, то, возможно, список бумаг будет расширен.
Также напоминаем, что продать получится только те ценные бумаги, на которые найдётся покупатель. Иностранные инвесторы могут купить все ценные бумаги, только часть или не купить ничего.
После того, как деньги поступят от организатора торгов, УК в зависимости от продукта клиента - переведет их на счета клиентов (ДУ или банковские) или передаст для распределения брокерам/управляющим, на счетах которых находились заблокированные активы, в течение 15 рабочих дней с момента их получения от организатора торгов, но не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем полного прекращения организатором торгов реализации мероприятий, предусмотренных условиями проведения торгов.
При этом срок перечисления денег в УК после торгов не регламентирован.
Получить возможно только рубли.
Если вы приобрели инвестиционные паи ПИФ в порядке наследования и ваши паи учитываются на счете общей долевой собственности (ОДС), то для того чтобы принять участие в торгах, необходимо, чтобы все наследники, чьи паи учитываются на счете ОДС, единогласно дали согласие управляющей компании принять участие в торгах. Лимит в 100 000 р. распространяется на каждого из наследников.
По информации от организаторов торгов, такие бумаги пока не включены в список для торгов. В случае если они будут включены, УК также постарается их реализовать.
С целью защиты прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев в рамках совершения управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов (далее - УК ПИФ) сделок с иностранными ценными бумагами, входящими в состав активов паевых инвестиционных фондов, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 №844 и Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 уведомляем Вас о возможности возникновения потенциальных рисков потери налоговых льгот по индивидуальному инвестиционному счету (далее - ИИС) в результате прекращения договора на ведение ИИС - в случае, если инвестиционные паи учитываются на ИИС и при этом денежные средства, полученные УК ПИФ от сделки с иностранными ценными бумагами, совершенной от имени владельца инвестиционных паев в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844 и Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023, будут перечислены в пользу владельца инвестиционных паев на счет, не связанный с открытым ИИС.
Клиенты, не желающие участвовать во втором раунде, могли отозвать ранее поданную оферту в Личном Кабинете управляющей компании c 4 до 11 сентября 2024 года включительно. В этом случае их ценные бумаги не продавались на торгах в рамках второго этапа, но при этом отказ не влиял на бумаги, проданные в первом раунде.
Стратегии доверительного управления
- Агрессивный портфель (USD)
- Мой капитал 2025(USD)
- Мой капитал 2030(USD)
- Мой капитал 2035(USD)
- Мой капитал 2040(USD)
- Осторожный портфель (USD)
- Консервативный портфель (USD)
- Европейские акции
- Оптимальный глобальный портфель
- Умеренно-агрессивный портфель (USD)
- Умеренный портфель (USD)
- Международные акции
- Инвестиционная стратегия «Доход Поднебесной»
- Инвестиционная стратегия «Второй Хедж Фонд»
- Инвестиционная стратегия «Первый Хедж Фонд»
- Инвестиционная стратегия «Высокодоходные облигации (USD)»
- Инвестиционная стратегия «Замороженные активы»
- Инвестиционная стратегия для ИИС «Больше чем ИИС»
- Инвестиционная стратегия для ИИС «Осторожный ИИС»
- Инвестиционная стратегия для ИИС «Взвешенный ИИС»
- Инвестиционная стратегия для ИИС «Прогрессивный ИИС»
- Инвестиционная стратегия для ИИС «Динамичный ИИС»
Паевые инвестиционные фонды
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Золото»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Потребительский сектор»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Электроэнергетика»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Фонд Осторожный смарт»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Фонд Прогрессивный смарт»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Фонд Динамичный смарт»»
- ЗПИФ РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Первая - Фонд Взвешенный смарт»»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Фонд Блокчейн Экономика»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Фонд Американские акции»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Фонд Глобальный портфель»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Глобальный»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Финансовый сектор»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Глобальный Интернет»
- ЗПИФ РФИ «Первая - Биотехнологии»
Порядок перечисления денег от продажи активов на торгах различается в зависимости от Вашего брокера или управляющего, у которого хранились паи ЗПИФ А, выделенные из БПИФ под управлением АО УК «Первая», с которыми Вы участвовали в торгах.
Профессиональные участники (брокер и управляющие), которым мы направили деньги для дальнейшего самостоятельного распределения клиентам:
- Публичное акционерное общество "Промсвязьбанк"
- Общество с ограниченной ответственностью "АТОН"
- Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис"
- Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ"
- Акционерное общество "ТБанк"
- Общество с ограниченной ответственностью "Ньютон Инвестиции"
- Публичное акционерное общество "Сбербанк России"
Профессиональные участники (брокер и управляющие), которым мы направили деньги для дальнейшего самостоятельного распределения клиентам только по активам, хранящимся на ИИС. По фондам, которые размещены на брокерском счете, деньги направлены непосредственно УК «Первая» по банковским реквизитам владельцев паев:
- Общество с ограниченной ответственностью "МКБ Инвестиции"
- АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛЬФА-БАНК"
Профессиональные участники (брокер и управляющие), клиентам которых мы направили деньги от продажи активов по результатам торгов напрямую на их банковские реквизиты:
- Акционерное общество "Инвестиционная компания "Ай Ти Инвест"
- Акционерное общество "Райффайзенбанк"
- Акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк"
- Банк ВТБ (публичное акционерное общество)
- Общество с ограниченной ответственностью "Цифра брокер"
- Публичное акционерное общество "БАНК УРАЛСИБ"
- Газпромбанк (Акционерное общество)
- Акционерное общество "Открытие Брокер"
- Публичное акционерное общество "МТС-Банк"
- Акционерное общество Инвестиционная компания "АКБФ"
- Публичное акционерное общество "Совкомбанк"
Если реквизиты банковского счета, который Вы указывали при даче Согласия на участие в торгах, указаны некорректно, мы не сможем перечислить деньги. Чтобы скорректировать реквизиты, воспользуйтесь инструкцией: https://www.first-am.ru/844rkz
Сумма выплаты зависит от того, сколько бумаг и по какой стоимости реализовано в ходе торгов. Организатору торгов удалось реализовать только часть активов от запланированного объема, поэтому сумма выплат будет отличаться от максимально возможной суммы (она индивидуальна для каждого клиента, но не может составлять более 100 тысяч руб.).
По информации от организатора торгов, возможно проведение дополнительных процедур, аналогичных прошедшим торгам по Указу Президента № 844.
Операции выкупа по 844 Указу подлежат налогообложению:
- При продаже активов из фонда происходит погашение соответствующего количества инвестиционных паев с выплатой пайщикам денежной компенсации. В данном случае налог будет удерживаться с разницы между общей суммой доходов пайщика и общей суммой его затрат на приобретение паев.
- При продаже заблокированных ценных бумаг из договора доверительного управления сделка будет проведена как обычная продажа активов. При этом будут учтены затраты на приобретение иностранных ценных бумаг.
- Вы можете предоставить документы, подтверждающие затраты на приобретение инвестиционных паев и Заявление на учет затрат для перерасчета налоговой базы.
После перерасчета Вы можете предоставить Заявление на возврат суммы излишне удержанного НДФЛ, но не ранее чем в марте 2025 года.
Данные документы можно предоставить обратившись в офис Компании или направив Почтой России в адрес Компании.